各會員單位：

??為了滿足會員單位掛牌新三板的需要，中國房地產業協會聯合平安證券，在會員單位中開展“新三板”掛牌的問卷調查，望會員單位如實填寫相關內容，于12月15日前將調查問卷表反饋到中國房地產業協會產業協作委員會。

??聯系人：蔡紅霞   侯敬杰

??電話：010-58934673   58934671

??郵箱：chanyexiezuowei@163.com

??地址：北京市海淀區三里河路9號住房和城鄉建設部院內

??附件：1、“新三板”簡要介紹

??      2、平安證券公司概況

??      3、企業“新三板”意向調查問卷 下載

??中國房地產業協會

??2015年11月16日

??附件1：

“新三板”簡要介紹

??“新三板”指全國中小企業股份轉讓系統，定位于非上市股份公司股票公開轉讓和發行融資的市場平臺，為公司提供股票交易、發行融資、并購重組等相關服務，為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。

??全國股份轉讓系統與交易所市場在法律地位上無區別，主要區別在于服務對象、交易制度和投資者適當管理制度三方面。服務對象方面，交易制度方面，全國股份轉讓系統設計了優化的協議轉讓、做市轉讓及競價轉讓等靈活多樣的方式，交易所市場主要提供競價轉讓和大宗交易協議轉讓等標準化的方式，投資者準入方面，全國股份轉讓系統實行比交易所市場更為嚴格的投資者適當性管理制度。

??掛牌“新三板”條件:

??《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第2.1條規定：“股份公司申請掛牌應當符合下列條件：

??1、依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

??2、業務明確，具有持續經營能力；

??3、公司治理機制健全，合法規范經營；

??4、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；

??5、主辦券商推薦并持續督導；

??6、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。”

??對掛牌準入條件的具體細化解讀，詳見已發布的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌條件適用基本標準指引（試行）》。

??掛牌“新三板”好處:

??全國中小企業股份轉讓系統致力于為中小微企業提供資本市場服務，企業掛牌可以得到以下服務：

??1、規范治理

??規范的公司治理是中小企業獲取金融服務的基礎前提，也是實現可持續發展、確保基業常青的根本保障。主辦券商、律師事務所、會計師事務所等專業中介機構將幫助公司建立起以“三會”為基礎的現代企業法人治理結構，梳理規范業務流程和內部控制制度，大大提升企業經營決策的有效性和風險防控能力。掛牌后，主辦券商還將對公司進行持續督導，保障公司持續性規范治理。

??2、股票轉讓

??掛牌公司的股票可以在全國股份轉讓系統公開轉讓，為公司股東、離職高管以及創投、風投和PE等機構提供退出渠道，同時也為看好公司發展的外部投資者提供進入的渠道。

??3、價值發現

??掛牌后，二級市場將充分挖掘公司股權價值，有效提升公司股權的估值水平，充分體現公司的成長性。實踐中，企業掛牌后，創投公司和PE對公司的估值水平較掛牌前有明顯提升。

??4、直接融資

??全國股份轉讓系統“小額、快速、按需”融資模式符合中小企業需求特征。掛牌公司可以實施股票發行融資，隨著市場功能的逐漸完善和相關細則的出臺，未來掛牌公司還可通過公司債券、優先股等多種工具進行融資。

??5、信用增進

??掛牌公司作為公眾公司納入證監會統一監管，履行了充分、及時、完整的信息披露義務，信用增進效應十分明顯。在獲取直接融資的同時，也可通過信用評級以及市場化定價進行股權抵押獲取商業銀行貸款。公司掛牌后，新老客戶對公司的信賴度明顯提升，在新市場開拓中對銷售業績的提升效應也比較明顯。

??掛牌“新三板”需要資金:

??“新三板“掛牌企業需向三大中介機構(主辦券商、律師事務所、會計師事務所)和股轉系統支付相應的服務費用。可分為掛牌前一次性的支付費用，掛牌后按年收取的持續服務費及權益分派、信息披露義務人查詢費等按此收取的費用三大類。基本上掛牌前一次性支付費用約200-300萬之間，掛牌后每年支付幾十萬元不等。

??附件2：

平安證券公司概況

??平安證券有限責任公司是中國平安（保險）集團股份有限公司旗下重要成員，前身為1991年8月創立的平安保險證券業務部，目前擁有平安財智投資管理有限公司，平安期貨有限公司、中國平安證券（香港）有限公司，平安磐海資本有限責任公司共四家子公司。平安證券注冊資本為70.34億元，截至2014年12月31日，凈資產101.98億元，總資產618.78億元。

??平安證券確立了“中國最領先的資產管理公司之一”的戰略定位，力爭在未來幾年經濟結構轉型、居民財富增長、金融市場化和多層次資本市場建設加快過程中，圍繞機構與個人兩類客戶，著力打造“找資產、找資金和產品創設”三大能力，組建股權、固收、金融同業和經紀四大事業部，貫徹落實“5+1”工程，包括投行業務轉型、經紀業務轉型、同業業務建立競爭優勢、類銀行對公業務發展、交易及金融衍生品業務發展以及APP戰略實施，遵循“去通道依賴癥、產品驅動、賬戶為王、完善機制、安全至上”五大基本原則。同時，平安證券著手組建多家分公司，根植當地，全方位滿足當地客戶的金融需求，致力于成為“最佳企業主辦財務顧問及個人主辦財富管理平臺”。