各市、州、直管市、神農架林區人民政府，省政府各部門:

??推進企業信用風險分類管理，實現監管資源合理配置和高效利用，是進一步深化“放管服”改革、優化營商環境，促進我省經濟社會持續、健康、高質量發展的重要舉措，是推進精準監管、有效監管、智慧監管、公正監管的重要手段。根據《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》(國辦發〔2019〕35號)、《市場監管總局關于推進企業信用風險分類管理進一步提升監管效能的意見》(國市監信發〔2022〕6號)等文件精神，為有效破解監管任務繁重與監管力量不足的矛盾，進一步提升監管效能，經省人民政府同意，現就全省市場監管部門全面推進企業信用風險分類管理提出以下意見。

??一、基本原則

??(一)精準監管。根據企業信用風險等級，合理確定監管重點、監管措施、抽查比例和頻次，對高風險企業、高風險領域、高風險問題，科學配置監管資源，解決監管針對性不強的問題。

??(二)科學監管。根據企業信用風險狀況，有針對性地開展靶向監管，避免平均用力、效率不高的例行檢查，集中運用市場監管力量，堵塞監管空白和漏洞。

??(三)智慧監管。科學建立企業信用風險分類指標體系，動態管理指標和權重，充分發揮大數據、機器學習、人工智能等現代科技手段的作用，加快科技賦能、數字賦能，對企業信用風險進行自動計算、自動分類、對企業信用風險精準“畫像”，每月動態更新，為市場監管提供依據和有力支撐。

??(四)公正監管。以企業信用風險狀況為依據，在全省市場監管部門統一通用指標、統一分類標準、統一結果應用，公平公正開展監管，管出公平、管出效率、管出活力。

??二、工作目標

??將企業信用風險分類管理理念和方式拓展到市場監管部門各業務領域，科學配置監管資源，提高監管及時性、精準性、有效性，使監管對違法失信者“無處不在”，對誠信守法者“無事不擾”，以公正監管促進公平競爭、優勝劣汰。

??到2022年底，省市場監管局建成企業信用風險分類管理平臺，建立全省通用的企業信用風險評價模型和分級標準，對全省企業類市場主體實施科學分類，實現企業信用風險分類管理與“雙隨機、一公開”監管有機結合，推動企業信用風險分類結果在“雙隨機、一公開”監管工作中常態化運用。到2023年底，省市場監管局構建適用于食品安全監管、藥品安全監管、特種設備安全監管、知識產權保護等專業監管領域的企業信用風險分類管理機制，實現企業信用風險分類管理與專業領域監管的深度融合。力爭用3年左右的時間，全省市場監管部門全面實施企業信用風險分類管理，有效實現企業信用風險監測預警，做到對風險早發現、早提醒、早處置。

??三、精準研判企業信用風險

??(一)全面有效歸集企業信用信息。省市場監管局按照企業信用風險分類指標體系要求，通過國家企業信用信息公示系統(湖北)(以下稱公示系統)全面、及時歸集企業信用風險信息。及時歸集市場監管部門企業登記注冊、備案、股權出質登記、知識產權質押登記、行政許可、行政處罰、納入經營異常名錄和嚴重失信主體名單、抽查檢查結果等信息;整合歸集包括食品安全監管、藥品安全監管、特種設備安全監管、重要工業產品質量安全監管、侵權假冒治理、價格執法、反壟斷和反不正當競爭執法、網絡交易與合同監管、消費者權益保護、計量、標準、檢驗檢測、認證認可等領域的企業信用風險信息;探索歸集相關公用企事業單位、行業協會商會、大型平臺企業等掌握的涉企信用風險信息。各相關部門應加強企業信用信息歸集協作，及時將履職過程中產生的行政許可、行政處罰、抽查檢查、嚴重失信主體名單等涉企信息推送至公示系統進行有效歸集。

??(二)統籌建設企業信用風險分類管理平臺。按照“省級建設、全省使用，分級推動、迭代更新”的原則，省市場監管局以公示系統為依托，按照統一的企業信用風險分類管理信息化接口規范，開發建設企業信用風險分類管理平臺，實現市場監管部門登記注冊、行政審批、智慧監管一張網等業務系統及省“互聯網+監管”雙隨機一公開監管平臺的對接，建立信息歸集、分析加工、共享應用的閉環模式。市場監管部門各相關業務領域及省藥監局、省知識產權局在企業信用風險分類管理平臺中構建專業分級分類模塊，滿足專業分級分類需要。

??(三)按照信用風險狀況對企業實施自動分類。省市場監管局統一對全省企業類市場主體進行信用風險分類。對各類涉企信息進行匯聚整合、關聯分析和數據挖掘，加強對企業經營行為和運行規律的分析，按照信用風險狀況由低到高，將企業分為信用風險低(A類)、信用風險一般(B 類)、信用風險較高(C類)、信用風險高(D類)四類。企業信用風險分類結果記于企業名下，按月動態更新，僅作為各級市場監管部門及相關部門共享共用的內部參考依據，不得向社會公開，不得作為對企業的信用評價。

??(四)建立企業信用風險分類指標體系。省市場監管局在市場監管總局指標體系框架下，利用大數據分析等手段，因地制宜構建具有湖北特色的通用型企業信用風險分類指標體系。市場監管部門食品安全監管、藥品安全監管、特種設備安全監管、知識產權保護等專業監管領域，可結合本領域特點，參考通用型企業信用風險分類管理模式，構建本領域的分級分類指標體系。

??四、實現與“雙隨機、一公開”監管有機融合

??(一)實施差異化監管。省市場監管局將企業信用風險分類結果全量推送到省“互聯網+監管”雙隨機一公開監管平臺，與檢查對象名錄庫對接。各級市場監管部門在制定雙隨機抽查工作計劃時，根據企業信用風險分類結果，合理確定、動態調整抽查比例和頻次，實施差異化監管。對A類企業，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦案件線索及法律法規另有規定外，可不主動實施現場檢査，實現“無事不擾”;對B類企業，按常規抽查比例和頻次開展抽查;對C類企業，實行重點關注，適當提高抽查比例和頻次;對D類企業，實行嚴格監管，有針對性加大抽查比例和頻次，可根據需要主動實施現場檢查。抽查檢查結果及時通過省“互聯網+監管”雙隨機一公開監管平臺共享至企業信用風險分類管理平臺，為企業信用風險分類結果動態更新提供數據支持。

??(二)升級改造省“互聯網+監管”雙隨機一公開監管平臺。省市場監管局完善“按企業信用風險等級”抽取功能，支撐各相關部門按企業信用風險等級不同比例抽取檢查對象;增加統計分析、風險預警等功能，全過程跟蹤評估每次抽查檢查，統計分析抽查檢查結果，及時發現相關企業、行業、區域風險隱患，有針對性地開展定向抽查，對接企業信用風險分類管理平臺，自動更新企業信用風險分類數據。

??(三)強化隨機抽查結果運用和效果評估。隨機抽查結果通過公示系統依法依規記于企業名下并向社會公示，接受社會監督，實現抽查檢查結果政府部門間互認，對抽查發現的違法失信行為依法加大懲處力度，實施聯合懲戒，形成有力震懾。定期評估隨機抽查效果，不斷優化企業信用風險評價模型和分級標準，推動“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分類管理相結合落到實處。

??五、有效防范化解企業信用風險

??(一)推進與專業領域風險防控有效結合。通用型企業信用風險分類不代替市場監管部門各相關專業領域對企業的分級分類。食品、藥品、特種設備等直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領域，要統籌行業風險防控和企業信用風險分類管理，在按照現有規定實行重點監管的同時，強化業務協同，實行全鏈條監管。市場監管部門其他專業領域，可以直接使用通用型企業信用風險分類結果，也可以參考通用型企業信用風險分類管理模式，構建本領域的分級分類監管機制。

??(二)探索與包容審慎監管相結合。對新技術、新產業、新業態、新模式等企業，要參考信用風險分類結果實施包容審慎監管，增強監管的科學性、合理性和有效性。根據企業信用風險狀況動態調整監管政策和措施，對信用風險低和信用風險一般的企業，給予一定時間的“觀察期”，探索推行觸發式監管，在嚴守安全底線前提下，給企業預留發展空間;對信用風險高的企業，有針對性地采取嚴格監管措施，防止風險隱患演變為區域性、行業性突出問題。

??(三)加強對企業信用風險的實時監測預警。結合企業信用風險分類管理，積極推進企業信用風險監測預警，在企業信用風險分類管理平臺中構建監測預警模塊。根據各專業領域監管需求、監管重點，把握日常監管中發現的帶有普遍性、規律性的高風險行為特征，從企業信用風險分類指標體系中選取若干與企業信用風險關聯度高的重點指標項，如異常注冊、異常變更、投訴舉報異常增長等，進行實時監測，對企業風險隱患及時預警，推動監管關口前移。各相關部門要按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業風險隱患。

??(四)強化對企業信用風險的研判處置。各地要增強企業信用風險管理的全局意識和系統思維，加強對企業信用風險發展變化的綜合分析，提高監管工作預見性、針對性和有效性，由被動監管向主動監管轉變。通過對企業信用風險分類結果的運用，對區域性、行業性的整體信用風險狀況進行研判，及早發現高風險區域和高風險行業，采取定向抽查、專項檢查等措施，及時防范化解風險。

??(五)推動實現協同監管和風險共防。各級市場監管部門先行先試，積極開展企業信用風險管理工作試點，在辦理“守合同、重信用”企業、放心消費示范單位、食品安全監管等相關業務時，注重參考企業信用風險分類結果，對信用風險低的企業探索實施更多便利措施，對信用風險高的企業實施嚴格審查。

??六、保障措施

??(一)加強組織領導。各級市場監管部門要切實提高站位，充分認識推進企業信用風險分類管理的重要性和緊迫性，加強領導、精心謀劃、統籌推進，扎實有效做好各項工作。要加強與相關部門的溝通聯系，強化協作配合，建立健全縱向聯動、橫向協同的工作機制，形成工作合力。

??(二)確保信息安全。企業信用風險分類結果作為配置監管資源的內部參考依據，主要服務于“雙隨機、一公開”監管等工作，不得作為對企業的信用評價。要明確信息安全責任，加強企業信用風險分類管理平臺的安全基礎設施和安全防護能力建設，防止失密泄密和侵犯個人隱私。對于違規泄露、篡改信用風險分類結果或利用相關信息謀取私利等行為要依法嚴肅處理。

??(三)做好宣傳解讀。通過各種渠道和形式，加強業務指導和培訓，不斷提升監管能力和水平。要及時總結推廣先進經驗，宣傳工作成效和典型做法，及時回應社會關切，營造良好社會氛圍。

??湖北省市場監督管理局

??2022年4月15日