2022-05-20 15:15:41來源：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
中債字〔2022〕71號
??企業(yè)債券市場各有關(guān)單位：
??為持續(xù)推進企業(yè)債券信用體系建設(shè)，促進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，不斷提升企業(yè)債券主承銷商的綜合信用水平、專業(yè)能力和服務(wù)意識，根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2022〕432號）等有關(guān)要求，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）受國家發(fā)展改革委委托，開展2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作。現(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項通知如下：
??一、信用評價期限和評價對象
??本次信用評價期限為2021年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的86家承銷機構(gòu)（名單見附件1）。
??二、信用評價指標(biāo)體系
??信用評價指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體分為風(fēng)險防控指標(biāo)（40分）、信用行為指標(biāo)（20分）、服務(wù)實體經(jīng)濟指標(biāo)（30分）和省發(fā)改委及機構(gòu)、專家評價指標(biāo)（10分）四個板塊（見附件2）。
??（一）風(fēng)險防控指標(biāo)
??1.違約處置。對企業(yè)債券主承銷商截至2021年底企業(yè)債券違約風(fēng)險處置中的履職盡責(zé)情況進行評價。
??2.存續(xù)期信息披露。對企業(yè)債券主承銷商持續(xù)督導(dǎo)并協(xié)助發(fā)行人按時履行年報披露義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)并協(xié)助優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行人履行信息報送義務(wù)等情況進行評價。
??3.違約風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。對企業(yè)債券主承銷商提交2021年度本息兌付風(fēng)險排查報告的及時有效性和內(nèi)容完整度情況進行評價；對2021年度企業(yè)債券主承銷商持續(xù)督導(dǎo)并協(xié)助發(fā)行人開展企業(yè)債券本息兌付資金摸排情況進行評價；對2021年度企業(yè)債券主承銷商承銷企業(yè)債券隱含評級下調(diào)至AA-及以下的情況進行評價。
??（二）信用行為指標(biāo)
??1.失信失職行為管理。對2021年度企業(yè)債券主承銷商的失信失職行為進行評價。
??2.不專業(yè)行為管理。對2021年度企業(yè)債券主承銷商的不專業(yè)行為進行評價。
??3.其他負(fù)面行為處置。對2021年度企業(yè)債券主承銷商因債券業(yè)務(wù)受到其他管理部門處罰處分情況進行評價；對2021年度企業(yè)債券主承銷商在全國信用信息共享平臺中存在的負(fù)面信息記錄進行評價。
??（三）服務(wù)實體經(jīng)濟指標(biāo)
??1.履職能力建設(shè)。對企業(yè)債券主承銷商的業(yè)務(wù)人才隊伍、風(fēng)險管理、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況進行評價。
??2.債券業(yè)務(wù)開展。對企業(yè)債券主承銷商在2021年度的企業(yè)債券承銷支數(shù)、發(fā)行量、獲批企業(yè)債券發(fā)行情況、發(fā)行定價能力等指標(biāo)進行評價。
??3.服務(wù)水平及質(zhì)量。由企業(yè)債券受理審核機構(gòu)，對企業(yè)債券申報審核過程中主承銷商是否盡職盡責(zé)、真實誠信、充分披露風(fēng)險等情況進行評價；由企業(yè)債券登記托管機構(gòu)對主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行服務(wù)質(zhì)量、登記托管工作配合程度以及存續(xù)期管理履職盡責(zé)等情況進行評價。
??（四）省發(fā)改委及機構(gòu)、專家評價指標(biāo)
??由省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券主承銷商在債券申報和存續(xù)期管理階段配合情況以及在風(fēng)險預(yù)警與處置中的工作情況進行評價；由發(fā)行人、投資人、評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的典型代表，對企業(yè)債券主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進行評價；由相關(guān)市場專家對企業(yè)債券主承銷商業(yè)務(wù)開展的規(guī)范運作情況和業(yè)務(wù)能力進行評價。
??三、信用評價的實施
??參與評價的企業(yè)債券主承銷商應(yīng)按要求填報并提交《2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告及評價相關(guān)材料說明》（見附件3），并保證資料真實、準(zhǔn)確、完整。參與評價的機構(gòu)和專家應(yīng)獨立、客觀、公正地進行評價，填寫評價表格（見附件4）。主承銷商報送的評價材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機構(gòu)評價表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2022年5月31日17：00前通過傳真或電子郵件將掃描版和電子版反饋至中央結(jié)算公司。
??郵箱：qyzxp＠ccdc.com.cn
??聯(lián)系方式：張志杰、張瀟文，010-80998562
??傳真：010-66069350
??附件：
??2.2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評價指標(biāo)一覽表
??3.2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告及評價相關(guān)材料說明
??中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
??2022年5月18日
