??日前，國務院發布《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行。《辦法》包括明確制度內涵和適用原則、規定適用的具體流程、適用情形等五大方面，將行政和解方式制度化。同日，證監會起草制定了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定（征求意見稿）》及其說明，并向社會公開征求意見。

??具體來看，證券期貨行政執法當事人承諾制度是指國務院證券監督管理機構對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經國務院證券監督管理機構認可，當事人履行承諾后國務院證券監督管理機構終止案件調查的行政執法方式。

??《辦法》主要有以下五個方面，一是明確證券期貨行政執法當事人承諾制度的內涵和適用原則；二是規定適用證券期貨行政執法當事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協商、確定承諾金數額并簽署承諾認可協議、履行承諾認可協議、中止調查以及終止調查等；三是明確不適用證券期貨行政執法當事人承諾的情形；四是明確承諾金的使用和管理方式；五是明確監督制約機制。

??據了解，2015年證監會開始在證券期貨領域開展行政和解試點，并印發了《行政和解試點實施辦法》。此后，證監會采用行政和解方式處理了一些疑難復雜案件，對及時賠償投資者損失、提高行政執法效能、盡快恢復市場秩序發揮了積極作用，市場總體認可。

??《辦法》在總結試點經驗基礎上，以行政法規形式對行政執法當事人承諾制度作了規定。《辦法》通過明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監督制約機制來規范行政執法當事人承諾制度的實施，確保制度公開公平公正實施，切實保護投資者合法權益、提高執法效能、防范道德風險。

??證監會表示，下一步，證監會將加快推進《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》等相關配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月發布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》，進一步細化具體操作實施要求，更好落實《證券法》要求和確保《辦法》落地實施。

??證監會將嚴格落實"零容忍"要求，加大對資本市場違法行為執法力度，嚴厲打擊各類違法違規行為，持續凈化資本市場環境。同時，貫徹落實《辦法》規定，及時回應解決證券期貨行政執法當事人承諾制度執行中出現的新情況、新問題，依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩健康發展。